Les cas d'usage ne sont pas encore traduits en français ; ils s'affichent en anglais.

Check investment proposals against the client profile

Advisers check whether investment proposals fit the client profile

Needs setupAI Act: no extra obligationsChecking & moderating contentAsset management

Convient pour : Legal & compliance · Sales

Before a proposal goes to the client, a check table shows where it does not fit the risk class, investment horizon, capacity for loss, knowledge or sustainability preferences. The adviser sees gaps earlier and can justify their suitability statement properly.

Est-ce pour vous ?

  • You advise private clients on securities or manage portfolios, and currently check suitability by hand or with rigid rules in the advisory system.
  • Client profiles and product data (risk class, term, target market, sustainability characteristics) are available in structured form.
  • You want a second check that reports deviations with reasons, not a machine that makes recommendations itself.
Première étape dès aujourd'hui

Make up a client profile and an investment proposal with four positions, without real client data and without product names. Add your five most important in-house suitability rules and have them checked with the template below. Compare the table with what your compliance team would point out.

Comment procéder

  1. Write down the firm’s suitability rules in a checkable form
  2. Bring together profile, proposal and product data
  3. Set up the check in the approved system
  4. Present deviations to the adviser and compliance
  5. Adjust the proposal and justify suitability
  6. Refine rules and review false alarms every quarter

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Le mode d'emploi complet

  • 6 étapes, avec l'explication de ce qu'il faut faire exactement
  • 3 modèles éprouvés à copier dans votre propre IA
  • Une mise en œuvre sûre : données, vérification, décision, information
  • Pièges, effort nécessaire et comment reconnaître le succès

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Même démarche, autres cas d'usage

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VV-05 · État du droit 08.10.2026